麻将技巧口诀

捕鱼机厂家 原创瑞银信任危险:众收款项内控缺失遭香港证监会重罚4亿港元

作者:admin    文章来源:未知    点击数:    更新时间:2019-12-11 00:33

审校:周鹤翔

UBS已准许,将众收的金额连同利息通盘璧还受影响客户,璧还总额为2亿港元,涉及2008-2017年在营业后增补收好幅度及收取高于标准吐露程度或比率的费用,约28700宗营业,约5000个在香港管理的客户账户受影响。

2019年11月11日,香港证监会发布公告称,因UBS AG(UBS)在长达10年期间内向客户众收款项及犯有主要的相关编制性内部监控缺失,对其作出训斥并罚款4亿港元。

作者:忱棠

对此,香港证监会认为,UBS异国吐露益处冲突,并在短缺透明度的营业中向客户众收款项,不光异国按照以维护客户最佳益处的态度走事的基本和总体义务,也滥用了意外有诈的客户对它的信任。

香港证监会认为,这些不当手段涉及一系列不息了一段长时间的主要编制性缺失,包括UBS异国优裕的政策、程序及编制监控,匮乏职员培训及监督,以及第一及第二防线的功能失效。

原标题:瑞银信任危险:众收款项内控缺失遭香港证监会重罚4亿港元

香港证监会走政总裁欧达礼外示,证监会憧憬一切中介人在管理客户的营业时秉持厉格的真挚标准。UBS众年来有编制地向专门大量的客户众收款项,其操守远逊于这些请求。

来源:GPLP犀牛财经(ID:gplpcn)

另外,在发现众收收好幅度后,2017年10月,UBS推出了一个新的批准指令平台——单一财富管理平台(简称1WMP),但这个平台并不克确保按照相关监管规定,逆而漏洞百出,UBS向证监会或香港金融管理局汇报了15宗关于1WMP展现缺失的事故,涵盖各栽题目,包括进一步众收了收好幅度。

议定进一步调查,香港证监会发现,在进走第二市场债券及组织性票据营业时,UBS未晓畅或吐露其所以何栽身份代客户走事;被发现失当走为后两年,UBS才向香港证监会汇报其众收收好幅度。

香港证监会调查发现,2008-2015年,在进走债券及组织性票据营业时,UBS财富管理部客户顾问及助理向客户众收款项,议定实走营业后在客户不知情的情况下增补所收取的收好幅度。在2008-2017年,UBS向客户收取高于其标准吐露程度或比率的费用。

GPLP犀牛财经获悉,正值“双11”之际,瑞银(UBS.US)也开启了“买买买模式”,不过这个买与吾们的买就不太相通了,而是为昔时所犯的舛讹“买单”。

图源:香港证券及期货事务监察委员会官网

原标题:港股开盘(11.18)︱恒指升0.44%报26442点 瑞声科技(02018)高开2.15%领涨蓝筹

原标题:电动车维修论坛发帖?李荣浩辟谣:不是我 假的 别信

原标题:校友会2019中国最好学科排名发布,浙江大学第3,南京大学第5

原标题:刘雯穿10万香奈儿,郎朗老婆戴宇舶钻表,明星综艺私服都穿啥?

原标题:以方遭遇车轮战,巴方武装轮番上阵,纷纷发起火箭弹攻击

本期主播丨董牧孜 余雅琴




    友情链接

    Powered by 街机麻将合集之龙虎争霸 @2018 RSS地图 html地图

    Copyright 站群系统 © 2013-2019 版权所有